11/2024 R. o.
Časová verzia predpisu účinná od 01.07.2024
Obsah zobrazeného právneho predpisu má informatívny charakter.
Otvoriť všetky
| Číslo predpisu: | 11/2024 R. o. |
| Názov: | Opatrenie Národnej banky Slovenska, ktorým sa mení a dopĺňa opatrenie Národnej banky Slovenska z 25. septembra 2018 č. 11/2018 o predkladaní výkazov správcovskými spoločnosťami, zahraničnými správcovskými spoločnosťami, samosprávnymi investičnými fondmi a depozitármi fondov na účely dohľadu nad finančným trhom |
| Typ: | Opatrenie |
| Dátum schválenia: | 03.06.2024 |
| Dátum vyhlásenia: | 28.06.2024 |
| Dátum účinnosti od: | 01.07.2024 |
| Autor: | Národná banka Slovenska |
| Právna oblasť: |
|
| 747/2004 Z. z. | Zákon o dohľade nad finančným trhom a o zmene a doplnení niektorých zákonov |
| 203/2011 Z. z. | Zákon o kolektívnom investovaní |
11
OPATRENIE
Národnej banky Slovenska
z 3. júna 2024,
ktorým sa mení a dopĺňa opatrenie Národnej banky Slovenska z 25. septembra 2018 č.
11/2018 o predkladaní výkazov správcovskými spoločnosťami, zahraničnými správcovskými
spoločnosťami, samosprávnymi investičnými fondmi a depozitármi fondov na účely dohľadu
nad finančným trhom
Národná banka Slovenska podľa § 191 ods. 1 a § 192 ods. 3 zákona č. 203/2011 Z. z. o kolektívnom investovaní a § 35 ods. 2 zákona č. 747/2004 Z. z. o dohľade nad finančným trhom a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších
predpisov ustanovuje:
Čl. I
Opatrenie Národnej banky Slovenska z 25. septembra 2018 č. 11/2018 o predkladaní výkazov
správcovskými spoločnosťami, zahraničnými správcovskými spoločnosťami, samosprávnymi
investičnými fondmi a depozitármi fondov na účely dohľadu nad finančným trhom (oznámenie
č. 298/2018 Z. z.) sa mení a dopĺňa takto:
1.
V § 1 sa odsek 1 dopĺňa písmenom f), ktoré znie:
„f)
Kis (KL) 24-04 Hlásenie o kmeňovom liste správcovskej spoločnosti, ktorého vzor vrátane
metodiky na jeho vypracúvanie je uvedený v prílohe č. 2a.“.
2.
V § 1 ods. 2 písm. d) sa vypúšťajú slová „Ocp (BMO) 16-99“ a vypúšťajú sa písmená
e) a f).
Poznámka pod čiarou k odkazu 3 sa vypúšťa.
3.
V § 1 ods. 3 úvodnej vete sa za slovo „fondy“ vkladá čiarka a slová „okrem fondov
podľa § 4 ods. 2 písm. b) zákona“.
4.
§ 1 sa dopĺňa odsekom 7, ktorý znie:
„(7)
Na vypracúvanie a predkladanie výkazov správcovskými spoločnosťami, ktoré majú v
povolení na vytváranie a spravovanie fondov uvedený aj výkon činností podľa § 27 ods.
3 alebo ods. 6 zákona, sa vzťahujú osobitné predpisy.5a)“.
Poznámka pod čiarou k odkazu 5a znie:
„5a) Čl. 1 ods. 2 a 5 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 2019/2033 z 27.
novembra 2019 o prudenciálnych požiadavkách na investičné spoločnosti a o zmene nariadení
(EÚ) č. 1093/2010, (EÚ) č. 575/2013, (EÚ) č. 600/2014 a (EÚ) č. 806/2014 (Ú. v. EÚ
L 314, 5.12.2019).
Opatrenie Národnej banky Slovenska zo 6. decembra 2022 č. 9/2022 o predkladaní výkazov bankami, pobočkami zahraničných bánk a obchodníkmi s cennými papiermi na účely zabezpečenia zberu údajov podľa osobitných predpisov (oznámenie č. 498/2022 Z. z.).“.
Opatrenie Národnej banky Slovenska zo 6. decembra 2022 č. 9/2022 o predkladaní výkazov bankami, pobočkami zahraničných bánk a obchodníkmi s cennými papiermi na účely zabezpečenia zberu údajov podľa osobitných predpisov (oznámenie č. 498/2022 Z. z.).“.
5.
V § 2 ods. 1 sa za slová „podľa § 1 ods. 1 písm. a)“ vkladajú slová „a f)“.
6.
V § 2 ods. 3 sa vypúšťajú slová „spolu s výpisom zo zoznamu akcionárov vedeného v
centrálnom depozitári cenných papierov“.
7.
V § 2 ods. 12 úvodnej vete sa za slovami „písm. b)“ vypúšťa čiarka a slová „e) a
f)“.
8.
V § 4 odsek 2 znie:
„(2)
Výkazy podľa § 1 ods. 1 písm. f) za zahraničnú správcovskú spoločnosť, ktorá spravuje
fond, na ktorý vydala povolenie Národná banka Slovenska, pričom táto zahraničná správcovská
spoločnosť vykonáva na území Slovenskej republiky činnosť prostredníctvom založenia
pobočky alebo na základe práva slobodného poskytovania služieb, a výkazy podľa § 1
ods. 3, 5 a ods. 6 písm. b) za fond, na ktorý vydala povolenie Národná banka Slovenska,
sa vypracúvajú a predkladajú zahraničnou správcovskou spoločnosťou v lehotách podľa
§ 2 a spôsobom podľa § 3. Výkazy podľa § 1 ods. 2 písm. a) a c) sa vypracúvajú a predkladajú
v lehotách podľa § 2 a spôsobom podľa § 3 pobočkou zahraničnej správcovskej spoločnosti
iba v rozsahu služieb poskytovaných touto pobočkou zahraničnej správcovskej spoločnosti
na území Slovenskej republiky, ak zahraničná správcovská spoločnosť vykonáva na území
Slovenskej republiky činnosť podľa § 27 ods. 3 alebo ods. 6 zákona prostredníctvom
založenia pobočky zahraničnej správcovskej spoločnosti.“.
9.
Za § 4 sa vkladá § 4a, ktorý znie:
㤠4a
Výkazy za obdobie do 30. júna 2024 sa zostavia a predložia podľa tohto opatrenia v
znení účinnom do 30. júna 2024.“.
10.
Prílohy č. 1 až 8 sa nahrádzajú prílohami č. 1 až 8 k tomuto opatreniu.
11.
Za prílohu č. 2 sa vkladá príloha č. 2a, ktorá je prílohou č. 9 k tomuto opatreniu.
Čl. II
Toto opatrenie nadobúda účinnosť 1. júla 2024.
v z. Vladimír Dvořáček
člen Bankovej rady NBS a výkonný riaditeľ
úseku dohľadu a finančnej stability
Vydávajúci útvar: odbor dohľadu nad finančným trhom
člen Bankovej rady NBS a výkonný riaditeľ
úseku dohľadu a finančnej stability
Vydávajúci útvar: odbor dohľadu nad finančným trhom
Príloha č. 1 k opatreniu č. 11/2024 R. o.
Príloha č. 2 k opatreniu č. 11/2024 R. o.
Príloha č. 3 k opatreniu č. 11/2024 R. o.
Príloha č. 4 k opatreniu č. 11/2024 R. o.
Príloha č. 5 k opatreniu č. 11/2024 R. o.
Príloha č. 6 k opatreniu č. 11/2024 R. o.
Príloha č. 7 k opatreniu č. 11/2024 R. o.
Príloha č. 8 k opatreniu č. 11/2024 R. o.
Príloha č. 9 k opatreniu č. 11/2024 R. o.
